3月18日，广东证监局、广州市地方金融监管局联合印发《关于开展广州资本市场金融科技创新试点工作的通知》（以下简称《通知》），从即日起向机构征集试点项目申报，首批项目遴选征集截止日期为2022年4月15日。

一.试点范围涵盖六类机构，鼓励联合申报

本次试点目标是探索建立统筹协调、科学有效的资本市场金融科技监管体制机制，打造包容审慎的金融科技监管环境，稳妥推动新一代信息技术在资本市场各个业务领域的应用实施，促进形成资本市场金融科技稳妥发展的良性生态，服务构建新发展格局。

此次试点范围涵盖市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构、区域性股权市场运营机构、基金托管机构以及其他中国证监会认可的机构。辖区注册登记地或主要办公地位于广州的试点机构，可自愿申报参加试点工作。试点机构可独立申报或多家联合申报。鼓励试点机构与科技企业联合申报；试点机构与科技企业联合申报的，不限定科技企业注册地，且科技企业可作为牵头申报单位。同时建立试点辅导机制，专门面向暂未找到试点机构联合申报试点的科技企业，以帮助科技企业加强对证券期货市场的理解，提升科技企业参与试点工作的便利性。

申报项目聚焦大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能，以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向。

为有力推动试点工作，广州市人民政府、广东证监局、广东省地方金融监管局联合成立广州资本市场金融科技创新试点专项工作组，统筹协调试点工作。专项工作组将对项目创新性、可行性、安全性、目标合理性、风险控制措施等方面进行研判，结合广州产业发展导向等内容开展项目遴选，经中国证监会科技监管局专业评估、以及向社会征求意见后正式对外公示试点项目。根据专项工作组前期广泛摸查，行业机构对于此次试点项目申报积极性较高，头部机构项目储备丰富，申报项目主要覆盖金融服务、业务辅助、监管科技、合规科技等领域。

二.发展与监管“两手抓”，打造试错容错机制

本次试点工作将实施激励机制，试点项目将纳入“广州市数字金融创新案例库”，择优推送参与市级、省级乃至国家级的相关创新试点和评选活动，并定期组织进行试点项目展示宣传、分享推广和产融对接。同时，根据《关于支持广州区域金融中心建设的若干规定》、《广州市关于促进金融科技创新发展的实施意见》、《广州高层次金融人才支持项目实施办法》等相关奖励补贴政策，将对符合条件的试点机构给予相应的奖励补贴，对试点机构设立信息科技子公司或相关专业机构等情形予以支持。

本次试点工作坚持发展与监管“两手抓”。试点项目将进行阶段性评估，达到预期效果且未发现明显风险隐患的，可转为常规化运营；未能通过评估的，做好业务和技术优化改进；存在较大风险隐患的，按要求进行整改或退出试点。对未能严格落实试点相关要求、违反试点承诺或借助试点工作从事违法违规活动的机构，视情况暂停或停止试点；情节严重的，将依法采取措施。

本次试点旨在积极打造包容审慎、试错容错的监管环境。试点项目在试点期间发生信息安全事件，未造成投资者实际损失或对投资者损失作出合理补偿，未对证券期货市场平稳运行造成重大影响的，可从轻或免除对试点机构的处罚措施。

三.助力广州建设数字金融标杆城市

近年来，广州资本市场保持良好发展态势，资本市场基础设施体系不断完善，广州期货交易所成功设立，沪深证券交易所和全国股转系统在广州设立在地机构，广东股权交易中心快速发展，证券期货基金等各类资本市场机构实力不断增强，具有运用新一代信息技术的强烈需求。与此同时，广州积极谋划推动数字金融、金融科技创新发展，采取举办数字金融创新案例示范活动、遴选金融科技创新示范案例、设立多个数字金融创新实验室等一系列有力措施推动金融数字化转型升级，全面营造广州数字金融发展生态。

资本市场金融科技创新试点落地广州，是继广州获批国家金融科技创新监管试点后，又一项在穗落地的重要金融科技创新试点。该试点落地广州，是中央金融监管部门支持广州资本市场高质量发展的一项重要举措，为广州资本市场创新发展提供了战略机遇，对广州“十四五”期间推动数字金融创新发展及创建数字金融标杆城市具有重要促进作用。--来源：广州市地方金融监管局网站